这家期货公司被连下四张监管函,在部分资产管理计划运作管理过程中未有效履行主动管理职责

admin1天前财经2

这家期货公司被连下四张监管函,在部分资产管理计划运作管理过程中未有效履行主动管理职责

  近日,上海监管局披露多起监管措施,中辉期货因在部分资产管理计划运作管理过程中未有效履行主动管理职责,竟被监管局连下了四张监管函,引人瞩目。该公司被采取责令改正的监管措施,其首席风险官、分管资产管理业务的副总经理、资产管理部负责人及相关资产管理计划投资经理均被下达警示函。具体原文如下:

  中辉期货有限公司:

  经查,你公司(统一社会信用代码:91310000100020930W)在部分资产管理计划运作管理过程中未有效履行主动管理职责,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第四十七条的规定。

  根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当在开展资产管理业务过程中切实履行主动管理职责,杜绝此类违规行为再次发生,并在收到本决定书之日起30日内予以改正并提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  中国证券监督管理委员会上海监管局

  2025年1月17日

这家期货公司被连下四张监管函,在部分资产管理计划运作管理过程中未有效履行主动管理职责

  从处罚原因上看,该公司在部分资产管理计划运作管理过程中未有效履行主动管理职责,在该公司资产管理部负责人及相关资产管理计划投资经理孙燕的监管函中披露了更多相关细节,孙燕作为中辉期货资产管理部负责人及相关资产管理计划投资经理,直接参与相关资产管理计划违规运作模式的谋划与沟通,在相关资产管理计划的设立、募集、投资运作等过程中未能切实履行主动管理职责,对公司资产管理业务违规问题负有直接管理责任。

  对于此次违规事件,根据监管决定笔者认为中辉期货及其管理人员在资产管理业务中可能存在以下可能涉及的违规行为:

  (一)资产管理计划违规运作

●未履行主动管理职责:孙燕作为投资经理,未能对资产管理计划进行有效管理,可能导致资金使用不当或投资决策失误。

●违规运作模式:可能涉及资金池运作、刚性兑付、利益输送等违规行为,违反了资产管理业务的“受人之托、代人理财”本质。

●未按规定披露信息:在资产管理计划的设立、募集和运作过程中,未向投资者或监管机构充分披露相关信息,存在隐瞒或误导行为。

(二)内部控制缺陷

管理失职:公司高层管理人员未能有效监督资产管理业务的运作,导致违规行为长期存在。

合规机制不健全:公司可能缺乏完善的合规管理制度,未能及时发现和纠正资产管理业务中的问题。

(三)利益冲突

谋取私利:孙燕或其他管理人员可能利用职务之便,为自身或关联方谋取不正当利益。

损害投资者权益:违规运作可能导致投资者利益受损,例如资金损失或收益不达预期。

上海证监局对中辉期货有限公司采取责令改正监管措施,并对该公司三名管理人员(包括资产管理部负责人孙燕)出具警示函,这一事件揭示了中辉期货在资产管理业务中存在的严重违规问题。暴露了该公司合规意识薄弱,对资产管理业务的合规要求重视不足,未能建立有效的合规管理体系。其次内控机制缺失,公司内部缺乏对资产管理业务的监督和制衡机制,导致违规行为未能被及时发现和制止。最后管理失职,孙燕作为资产管理部负责人,未能履行主动管理职责,直接参与违规运作模式的谋划与沟通。管理人员可能为谋取私利,故意违反监管规定,损害投资者利益。另外部分管理人员可能缺乏必要的专业知识和合规意识,导致违规行为发生。

  此次违规事件对整个期货行业敲响了警钟,上海证监局对中辉期货及其管理人员的监管措施,揭示了资产管理业务中存在的合规问题和风险。这一事件提醒期货公司和从业人员必须高度重视合规管理,切实履行主动管理职责,保护投资者权益。通过完善内控机制、加强员工培训、明确责任到人等措施,可以有效防范和避免此类违规情况的发生,促进资产管理业务的健康发展。

  免责声明:本文系个人整理,部分内容来源于官方网站,如有出入以官方网站为准,本人概不承担任何责任。转载的部分图文版权归原作者所有,如有侵权,请联系我立即删除。

  来源:期话未来

本站非盈利性质,内容来源于互联网。

相关文章

期市开盘:菜粕涨超6% 豆粕跌超2%

期市开盘:菜粕涨超6% 豆粕跌超2%

  早盘开盘,国内期货主力合约跌多涨少。涨幅方面,菜粕涨超6%;跌幅方面,豆粕跌超2%,棕榈油、燃料油、低硫燃料油(LU)、豆二、焦煤跌超1.5%。...

重塑能源盘中涨超20% 公司建议实施H股全流通

重塑能源盘中涨超20% 公司建议实施H股全流通

  重塑能源(02570)早盘一度涨超20%,截至发稿,股价上涨16.49%,现报245.80港元,成交额1736.25万港元。   恒生指数公司此前公布最新季检结果,重塑能源获纳入恒生综合指数成份...

:最建议买的电动车-在新领域新赛道跑出加速度、抢占最前沿!陈吉宁调研高科技企业

:最建议买的电动车-在新领域新赛道跑出加速度、抢占最前沿!陈吉宁调研高科技企业

上海市委书记陈吉宁今天(3月13日)下午围绕贯彻落实全国两会精神,在高科技企业开展专题调研,深入听取企业意见建议,进一步推动工作对接、服务对接,支持企业心无旁骛深耕发展。陈吉宁指出,要深入学习贯彻习近...

:青岛二手车交易市场58同城-瑞典军事智库:美国武器出口全球占比超四成

斯德哥尔摩消息:瑞典斯德哥尔摩国际和平研究所10日发布的报告显示,2020年至2024年美国在全球武器出口市场中的份额增长至43%,远超第二位法国的9.6%。该研究所在报告中说,相比于2015年至20...

:大众途观l价格-热点问答:库尔斯克战事有多重要

俄罗斯塔斯社等媒体13日援引俄总统新闻秘书佩斯科夫的话说,俄军在库尔斯克州的行动已进入最后阶段。俄武装力量总参谋长格拉西莫夫12日向抵达库尔斯克视察的总统普京汇报说,俄军已经控制库尔斯克超过86%的被...

吴清:2024年全市场分红达到2.4万亿元,分红金额创历史新高

  3月6日,十四届全国人大三次会议举行经济主题记者会。证监会主席吴清在会上表示,去年以来,围绕服务科技创新和新质生产力发展,我们出台“科技十六条”“科创板八条”“并购六条”以及资本市场做好金融“五篇...