信披违规、制度漏洞等多项违规行为曝光!众犇鑫投资被责令整改

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  3月5日,黑龙江证监局发布公告,对哈尔滨市众犇鑫投资管理有限责任公司(以下简称 “众犇鑫投资”)的多项违规行为采取责令改正的行政监管措施。

信披违规、制度漏洞等多项违规行为曝光!众犇鑫投资被责令整改

  公告显示显示,众犇鑫投资在经营过程中暴露出一系列问题。一是公司未能及时更新从业人员人数及职务有关信息;二是公司全职人员仅2人;三是未建立关联交易制度;四是未建立激励奖金递延发放机制;五是合规风控负责人从事投资管理业务。

  上述行为,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《(证监会令第105号)第二十五条、第四条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第十一条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号)第十条的规定。

  依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条,《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条、第十五条第一款,黑龙江证监局决定众犇鑫投资对采取责令改正行政监管措施。并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

  公开资料显示,众犇鑫投资成立于2014年12月,总部位于哈尔滨,是黑龙江省首家发行阳光私募基金的投资管理公司,主要经营业务是投资管理。

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